又是外洋投资爆雷:广发证券净利减9亿,广东证监局责令纠正

时间:2019-09-14 04:47 浏览:

又有一家券商因为境外子公司投资的基金吃亏而导致业绩缩水。

3月26日晚间,广发证券(000776)一口吻宣布了包罗2018年度业绩陈诉在内的27则通告。

据公司披露,广发证券旗下公司广发投资(香港)有限公司在开曼注册创立的一只基金在2018年度吃亏1.39亿美元,公司2018年归并净利润为此淘汰人民币9.19亿元。

年报显示,广发证券2018年度实现营业收入152.70亿元,同比下降29.43%;实现归属上市公司股东的扣非净利润39.03亿元,同比下降53.25%。

另外, 广东证监局也对公司发出行政禁锢法子抉择书,要求广发证券就境外子公司打点、内控机制等方面予以纠正。

值得一提的是,此前的1月25日,广发证券曾宣布一则“减薪”通告,个中提到了公司涉及“风险事件”。其时通告称:“鉴于公司策划所涉及的风险事件,公司全面评估后抉择整体调减2018年度薪酬用度,并相应调解公司已披露的2018年12月相关财政信息”。

境外设立基金2018年吃亏1.39亿美元

在27份文件中,一则名为「广发证券股份有限公司关于全资子公司广发控股(香港)有限公司重要事项的通告」披露了境外子公司所设基金重大吃亏的详细环境。

广发控股香港的部属全资子公司广发投资(香港)有限公司在开曼注册创立了一只以衍生品对冲计策为主的多元计策基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP,2018年度,由于外汇猛烈颠簸和相关市场活动性缺乏等原因,该基金蒙受了重大投资损失。

据先容,Pandion基金设立于2016年,广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为,从初始的5000万美元连续增资,停止2018年12月31日,广发投资香港以自有资金累计投入9006.77万美元,占该基金权益99.90%。

通告显示,该基金于2018年12月31日的净值仅-0.44亿美元,2018年度吃亏1.39亿美元。

这笔吃亏反应在归并财政报表中,使得广发证券2018年归并净利润淘汰人民币9.19亿元。

同时,Pandion基金收到主经纪商追加担保金的通知,2018年12月31日该金额为1.29亿美元(含初始担保金0.30亿美元)。按照开曼状师事务所Campbells的法令意见,该基金的投资人以其在该基金的投资金额为限包袱有限责任;广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的大概性,相关诉讼功效具有不确定性。

广东证监局责令纠正

这项境外基金产物的巨额吃亏也引起了禁锢部分的存眷。

按照另一则通告,广发证券于3月25日收到广东证监局「关于对广发证券股份有限公司采纳责令纠正法子的抉择」,指出公司存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险打点及隆重开展业务等问题。

按拍照关划定,广东证监局抉择采纳责令纠正的行政禁锢法子,要求广发证券于2019年6月30日之前予以纠正。

详细整改法子包罗:一是充实推行股东职责,依法参加境外子公司的法人管理,健全对境外子公司的风险管控,形成权责明晰、流程清晰、制衡有效的打点机制。二是增强信息系统投入和人员配备,提高合规风控与内部 节制打点程度。三是成立健全对境外子公司的考核审计制度,查抄和评估境外子公司内部节制的有效性等。四是严格追究导致境外子公司呈现重大风险的相关责任人员责任,并向广东局书面陈诉问责功效。

广发证券在通告中暗示,公司对此高度重视,将切实举办整改,采纳法子成立并一连完善包围境外机构的合规打点、风险打点和内部节制体系。

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