连「2016收益代价投资股票」降两级又吃罚单 广发证券两业务受限半

时间:2019-09-14 07:02 浏览:

[摘要]公司场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小,对付限制增加新业务6个月,公司将密切存眷行业新业务种类环境,评估相关影响。

方才在年度“券商大考”中两级的(港股01776),克日收到了新的罚单。

8月5日晚,广发证券通告称,收到证监会行政禁锢法子抉择书。抉择书显示,因发明子公司广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”)存在风控、合规打点等方面的问题,广发证券将被采纳限制增加场外衍生品业务局限6个月、限制增加新业务种类6个月的行政禁锢法子。

广发证券相关人士对时代周报记者暗示,“公司场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小,对付限制增加新业务6个月,公司将密切存眷行业新业务种类环境,评估相关影响。”广发证券有关人士还暗示,公司将凭据禁锢要求努力整改。

沈明高“救火”

今朝,广发证券首席经济学家沈明高已就任广发控股香港总司理。曾在外资投行事情的沈明高,两年前加盟广发证券任董事总司理、首席经济学家,如今经受香港业务,首要任务或者是先处理惩罚广发控股香港此前约9亿外汇投资吃亏,并重建投资决定和合规风节制度。

按照上述抉择书,广发证券对香港子公司广发控股香港的打点存在四方面问题:一是风险管控缺失,包罗新业务风险管控不敷、风控系统未实现对风险数据全包围、风控执行上监视查抄力度不足等;二是合规打点存在缺陷,合规打点有效性缺乏监视;三是内部管控不敷,包罗财政、组织架构管控不力等;四是未做好广发控股香港月度数据统计事情,向证监会报送的数据禁绝确。

最终,禁锢层开出了同时限制增加场外衍生品业务局限、限制增加新业务种类各半年的“双限”罚单。固然“罚单”中没有提及此次被罚详细因何事宜,但市场普遍认为源于本年3月份广发控股香港的投资爆雷。

3月26日,广发证券宣布的一则通告称,广发投资香港旗下注册的一只基金蒙受了重大损失,导致广发证券2018年归并净利润淘汰了9.19亿元。

广发投资香港于2016年在开曼创立了一只名为Pandion的基金,基金创立初期主要投资场内股票衍生品,慢慢扩展到投资利率产物、外汇产物,以及外汇颠簸率方差交流。2018年12月31日,Pandion基金的净值为-0.44亿美元,2018年年度吃亏额为1.39亿美元。

由于Pandion基金纳入公司归并财政报表范畴,这一巨额吃亏明明反应在了公司净利润上,淘汰广发证券2018年归并净利润9.19亿元,已高出公司2017年度经审计净利润的10%。广发证券披露的2018年年报显示,净利同比下近50%,外洋投资失利是拖累业绩的重大原因。

在其时,广发证券披露已收到来自广东证监局宣布的“关于对广发证券采纳责令纠正法子的抉择”,个中指出,广发证券存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险打点及隆重开展业务等问题,违反了相关划定,抉择对广发证券采纳责令纠正的行政禁锢法子,要求广发证券应于2019年6月30日前予以纠正,向证监局提交书面整改陈诉。

此次,禁锢层更进一步开出了两项业务各限制半年的“双限”罚单。不外,受访的多位业内人士认为,对付广发证券这样的头部券商,上述惩罚力度对其整体业务的影响有限。上海一家大型券商阐发师对时代周报记者暗示,“广发证券股东权益(净资产)700多亿元,总资产3000多亿元,2018年在踩雷的环境下净利润高出46亿元,仍然是排名前五的第一梯队券商。限制6个月的惩罚对公司后续业务的开展影响必定有,但影响有限,整体风险可控。”

大概影响来岁评级

本年上半年,对付广发证券并不轻松,除了外洋子公司投资爆雷,广发证券还踩雷了康美药业。

数据统计,广发证券与康美药业有着诸多业务往来,康美药业上市以来,广发证券通过首发、增发、优先股、可转债、公司债等方式为康美药业提供过11次融资,合计募资总额高达256.48亿元。

受持续踩雷影响,广发证券股价一下挫,而且导致广发证券百亿定增打算流产。2018年12月26日,广发证券曾收到证监会批复,答应公司非果真刊行不高出11.8亿股A股股票,拟召募资金总额不高出150亿元。

有业内人士认为,广发证券此次定增失败,主要源于频繁踩雷导致的股价一连下挫,若此时举办增发,召募资金局限将缩水,而且早前的定增刊行价高于二级市场价值,形成“价值倒挂”。

前述上海阐发师汇报时代周报记者,“广发证券持续踩雷的影响,已经在股价上有所浮现,后续跟着内控问题整改、业务转型等,在经验低潮期后有较大业绩改进的空间。”

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